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又下黑手!百度、爱奇艺等5家中概股被美列入“预摘牌名单”

uSMART盈立智投 03-31 09:17

美国证券交易委员会3月30日依据《外国公司问责法》(HFCAA)再将5家中概股公司加入有摘牌风险的发行人临时名单。第三批公司包括百度、爱奇艺、富途控股、凯信远达医药(CASI Pharmaceuticals)、从事渔业养殖的Nocera Inc.这也是三月以来第三批被纳入名单的中概股。

根据SEC的说法,这五家公司需要于4月20日前向SEC提供证据,证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明,则会被列入“确定摘牌名单”。

此前,百济神州、百胜中国、再鼎医药、盛美半导体、和黄医药于3月8日被列入“预摘牌名单”,它们需要于3月29日向 SEC 提供不具备被摘牌的证据。SEC将第一批名单中的这五家中概股公司转入确定名单(Conclusive list)。

而在3月23日,美国SEC向其“预摘牌名单”新增了微博公司,使其成为名单中的第六家公司,微博需要于4月13日前向SEC提供证据,证明自己不具备被摘牌的条件。若无法证明,则会被列入“确定摘牌名单”。

按照美国SEC公布的《外国公司问责法案》实施细则,被列入“确定摘牌名单”的公司需要在(自披露第一份年报开始计算、且2021年当做第一年)三年内提交SEC需要的文件。如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合SEC要求,理论上将会在披露2023年年报后(2024年初)面临立即退市。

中信证券在3月30日发布的点评中也表示,综合考虑交易面、基本面、融资需求等因素,预计法案对于已经或有条件回港上市的企业影响相对较小,而未来美股中概的逐步回归将带动交易体量转移至港交所,港股通南向投资渠道若打开亦有望对港股市场提供增量流动性支撑。

在3月中旬举行的国务院金融稳定发展委员会专题会议上,也曾对这一问题作出明确表态。金融委表示,关于中概股,目前中美双方监管机构保持了良好沟通,已取得积极进展,正在致力于形成具体合作方案。中国政府继续支持各类企业到境外上市。

但是,美国证监会主席Gensler30号接受采访时平息了关于中美可能达成协议、以避免中国公司退市的猜测,称中国当局面临“艰难的选择”,只有完全遵守美国审计规则才可以避免退市。

曾在数个重大拐点前准确预测到中国股票走向的交银国际研究部主管洪灏认为,在美国交易的中概股终将面临摘牌,最好和最差情境的唯一区别可能只是时间问题,而当下已很低的估值也可以更低。